密件經(jīng)手責(zé)任重 切勿違規(guī)受懲處

涉密文件保密管理，可謂“老生常談”，在不同場(chǎng)合、以不同視角被屢屢提及。但我們往往忽視的是，涉密文件保密管理，并非個(gè)體所能獨(dú)立完成，在整個(gè)文件運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程中，往往存在多名經(jīng)手人，一人發(fā)生疏忽，則整個(gè)安全屏障即被打破。所以，以“人”為視角，深入研究從“入手”“倒手”再到“出手”的整個(gè)經(jīng)手過(guò)程中如何做好保密管理，是確保涉密文件萬(wàn)無(wú)一失必須審慎思考的問(wèn)題。

典型案例

一、密件“入手”環(huán)節(jié)

案例1：2018年4月，某市機(jī)要部門通知原市檢驗(yàn)檢疫局服務(wù)中心文件專管員周某緊急去取一套涉密文件，但周某忙于手頭其他工作，難以走開(kāi)。周某認(rèn)為，取文件而已，反正誰(shuí)去都一樣，便未向分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，私自委托新入職尚未接受保密培訓(xùn)的駕駛員趙某幫其代領(lǐng)。趙某領(lǐng)取文件后，出于炫耀心理，在返回途中于車內(nèi)私自用手機(jī)將其中3份機(jī)密級(jí)文件首頁(yè)進(jìn)行拍照，并實(shí)時(shí)在微信群“相親相愛(ài)一家人”中發(fā)布，造成泄密。案件發(fā)生后，有關(guān)單位對(duì)趙某作出解除勞動(dòng)合同，并移交司法機(jī)關(guān)的處理；取消周某文件專管員資格，責(zé)令作出書(shū)面檢查，并處罰金1000元；對(duì)服務(wù)中心主任文某進(jìn)行誡勉談話；給予該局辦公室主任劉某黨內(nèi)警告處分，對(duì)副局長(zhǎng)任某、局長(zhǎng)奉某進(jìn)行約談，并責(zé)令作出書(shū)面檢查。

案例2：2014年1月下旬，臨近春節(jié)放假，某單位機(jī)要員李某已收拾完桌面辦公用品，準(zhǔn)備放假�！袄钅常�快來(lái)幫忙分年貨啦！抓緊時(shí)間，別耽誤大家過(guò)節(jié)�！崩钅骋宦�(tīng)，來(lái)了精神，火速支援，在單位辦公樓前的小廣場(chǎng)上和大家一起忙活起來(lái)。正忙得熱火朝天，市委的機(jī)要車來(lái)送機(jī)要文件了，李某的心思一心記掛著年貨，便在辦公樓門口簽收了裝有9份秘密級(jí)文件的6個(gè)信封，隨手放在大樓一樓就近的窗臺(tái)上（未拆封、未登記）；分完年貨后，也忘記將信封帶回辦公室。2月底清退文件時(shí)，李某才發(fā)現(xiàn)密件已丟失。后經(jīng)該單位、市保密局及當(dāng)?shù)毓�安機(jī)關(guān)全力查找，仍未能找回。案件發(fā)生后，有關(guān)部門給予李某開(kāi)除黨籍、公職處分，給予該單位保密辦主任潘某撤銷黨內(nèi)職務(wù)、行政降級(jí)處分，給予黨委書(shū)記姜某黨內(nèi)嚴(yán)重警告、行政記大過(guò)處分。

二、密件“倒手”環(huán)節(jié)

案例3：2019年1月，有關(guān)部門在工作中發(fā)現(xiàn)，某市政府部門辦公室劉某使用QQ軟件傳輸涉密文件掃描件。經(jīng)查，劉某為收件方，發(fā)件方為同處室的同事霍某。原來(lái)，為盡快完成某項(xiàng)目申報(bào)任務(wù)，其他部門同事王某通過(guò)機(jī)密級(jí)涉密計(jì)算機(jī)將材料以壓縮包形式發(fā)給霍某，督促其抓緊按要求開(kāi)展工作。因時(shí)間緊、任務(wù)重，霍某僅粗粗查看了壓縮包中的一級(jí)目錄，未發(fā)現(xiàn)存在于二級(jí)目錄中的1份機(jī)密級(jí)文件，便用光盤將該壓縮包從涉密計(jì)算機(jī)中導(dǎo)出，復(fù)制到自己的連接互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)上并通過(guò)QQ發(fā)給劉某。案發(fā)時(shí)，劉某也尚未及時(shí)查看壓縮包中所有文件，未發(fā)現(xiàn)其中包含密件。目前，此案正在進(jìn)一步查處中。

案例4：2019年2月，夜已深，某市政府業(yè)務(wù)部門工作人員望某在辦公室加班整理文件，發(fā)現(xiàn)一份傳閱的機(jī)密級(jí)會(huì)議紀(jì)要對(duì)業(yè)務(wù)工作具有很強(qiáng)的指導(dǎo)和借鑒意義，便產(chǎn)生了全文留存以便學(xué)習(xí)參考的想法。望某知道，按規(guī)定若想留存密件需履行報(bào)批手續(xù)并使用涉密復(fù)印機(jī)進(jìn)行復(fù)印，但涉密復(fù)印機(jī)由單位文印室統(tǒng)一管理，已經(jīng)鎖門。此時(shí)的望某已十分疲憊，實(shí)在不想第二天再“折騰”了，便關(guān)了辦公室的門，偷偷用手機(jī)對(duì)該文件進(jìn)行了拍照，并使用手機(jī)軟件對(duì)拍攝的涉密文件進(jìn)行文字識(shí)別后發(fā)送至自己的辦公用互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)上，轉(zhuǎn)化為Word文檔進(jìn)行編輯。目前，此案正在進(jìn)一步查處中。

三、密件“出手”環(huán)節(jié)

案例5：2016年12月，有關(guān)部門在工作中發(fā)現(xiàn)，某參公事業(yè)單位研究室主任蔣某在連接互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)中違規(guī)存儲(chǔ)、處理大量涉密材料，其中絕密級(jí)國(guó)家秘密1份、機(jī)密級(jí)國(guó)家秘密12份、秘密級(jí)國(guó)家秘密59份，涉及國(guó)家秘密數(shù)量多、時(shí)間跨度大。經(jīng)查，蔣某為轉(zhuǎn)業(yè)干部，曾輾轉(zhuǎn)部隊(duì)多個(gè)部門工作，業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富。該計(jì)算機(jī)中存儲(chǔ)、處理的涉密文件為其2008年轉(zhuǎn)業(yè)時(shí)私自留存。據(jù)蔣某稱，其日常有收集資料的習(xí)慣，認(rèn)為這種做法對(duì)新崗位熟悉工作幫助很大。事件發(fā)生后，有關(guān)部門給予直接責(zé)任人員嚴(yán)厲處分。

案例6：2015年5月，有關(guān)部門在工作中發(fā)現(xiàn)，某縣縣委宣傳部一臺(tái)連接互聯(lián)網(wǎng)的計(jì)算機(jī)違規(guī)存儲(chǔ)、處理國(guó)家秘密信息。經(jīng)查，該計(jì)算機(jī)使用人為工作人員易某。同年3月，工作人員陳某因臨盆在即，產(chǎn)假交接工作過(guò)程中，貪圖省事，未按規(guī)定履行工作交接手續(xù)，在未告知相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及同事的情況下，私自將移動(dòng)硬盤中的部分涉密文件與非涉密文件一并拷貝至易某使用的非涉密計(jì)算機(jī)上（內(nèi)含3份秘密級(jí)文件）。易某接手工作后，工作量激增，未能及時(shí)對(duì)陳某交接的電子文件過(guò)目，導(dǎo)致對(duì)該情況未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并作出正確處理。事件發(fā)生后，有關(guān)單位給予陳某、易某行政警告處分，在全地區(qū)范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)批評(píng)；并對(duì)縣委宣傳部主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行誡勉談話。

案件分析

需要說(shuō)明的是，本文未將故意賣密牟利、對(duì)外提供等極端惡劣情形包含在內(nèi)，僅限于機(jī)關(guān)單位日常工作的范圍內(nèi)分析討論。

一、從主觀意識(shí)上看

1.故意，即主動(dòng)追求或被動(dòng)放任行為后果發(fā)生的情況。一是主動(dòng)追求。案例1中趙某將涉密文件首頁(yè)拍照后主動(dòng)發(fā)布至微信群就屬于典型的主動(dòng)追求泄露后果發(fā)生。此類案件中，行為人往往通過(guò)泄露后果的實(shí)現(xiàn)來(lái)達(dá)到某種私人目的。該目的并不一定是經(jīng)濟(jì)利益，也可表現(xiàn)為圖炫耀、還人情或講義氣等，甚至是為了作為自己處于某種狀態(tài)、位置的證明。二是被動(dòng)放任。案例4中望某違規(guī)傳遞、案例5中蔣某私自留存、案例6中陳某違規(guī)交接的行為，都屬于將涉密文件置于危險(xiǎn)境地，對(duì)后續(xù)可能產(chǎn)生的危害后果持放任態(tài)度，不予考慮。上述情況的根源都在于將個(gè)人的利益、便利凌駕于國(guó)家秘密安全之上。

2.過(guò)失，即行為存在瑕疵卻對(duì)行為后果持否定態(tài)度的情況。一是疏忽大意。案例2中李某因忙于手頭其他工作對(duì)密件隨手放置，案例3中霍某、劉某及案例6中易某未能對(duì)文件及時(shí)查看均屬于此類情況。在文件經(jīng)手過(guò)程中，往往存在阻礙行為人審慎履職的特殊情況、特殊時(shí)間點(diǎn)等客觀因素是案件發(fā)生的重要原因。特殊情況，如時(shí)間緊、任務(wù)重；特殊時(shí)間點(diǎn)，如節(jié)假日前夕、休假前夕、場(chǎng)所變動(dòng)前夕等，此類案件多發(fā)易發(fā)。二是過(guò)于自信。明知違規(guī)但自認(rèn)為沒(méi)有危害或危害不會(huì)發(fā)生。案例1中作為文件專管員的周某，自認(rèn)為不會(huì)出問(wèn)題，在明知文件“專管”要求的情況下，仍私自委托新人趙某代領(lǐng)文件，最終追悔莫及。

二、從行為方式上看

1.密件“入手”環(huán)節(jié)�？梢员憩F(xiàn)為私自委托不屬于涉密文件知悉范圍人員去收取密件導(dǎo)致泄密；或收取密件時(shí)心存旁騖，忙于其他工作、私人事務(wù)，如放假、下班、就醫(yī)等，對(duì)密件隨手處置泄密；或“入手”時(shí)不按規(guī)定置于保密柜中，隨意放于桌面、玻璃柜、抽屜等位置，導(dǎo)致文件丟失或被他人復(fù)印、竊取等。實(shí)踐中，還曾發(fā)生取件返程途中違規(guī)乘坐公共交通工具將密件遺失的情況。

2.密件“倒手”環(huán)節(jié)。從對(duì)象上看，分為“倒”給別人和“倒”給自己�？梢员憩F(xiàn)為對(duì)自己傳閱的文件不認(rèn)真審閱，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)文件密級(jí)、保密期限、發(fā)放范圍等核心要素，導(dǎo)致通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)違規(guī)傳遞；或貪圖便利，明知不符合保密規(guī)定，仍然違規(guī)復(fù)印、掃描、摘錄、匯編；或?yàn)閰⒖紝W(xué)習(xí)，私自拍照上傳至互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)中等。實(shí)踐中，還曾發(fā)生為了將字體放大方便觀看而將文件拍照后上傳至互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)的情況。

3.密件“出手”環(huán)節(jié)。可以表現(xiàn)為該移交不移交，將手中密件隱匿不交或私自留存?zhèn)浞�，從階段性經(jīng)手變?yōu)殚L(zhǎng)期持有，后續(xù)或自用、或販賣，進(jìn)而造成泄密或泄密隱患；也可以表現(xiàn)為“一攬子”移交，不按規(guī)定將密件、非密件分類移交，不詳細(xì)告知接手人注意事項(xiàng)，甚至“單方”移交，不與接手人發(fā)生接觸，自顧自辦理完畢。這極易導(dǎo)致接手人對(duì)情況不了解，進(jìn)而造成誤操作，形成連鎖反應(yīng)。案例6就屬于這種情況，實(shí)踐中還曾發(fā)生不告知移交的計(jì)算機(jī)中存在涉密文件導(dǎo)致接手人誤連互聯(lián)網(wǎng)的情況。

應(yīng)對(duì)措施

一、加強(qiáng)保密教育，樹(shù)正思想“三觀”。一是樹(shù)正“利益觀”。將國(guó)家利益時(shí)刻放在首位，嚴(yán)禁將密件作為實(shí)現(xiàn)個(gè)人目的的工具和手段，絕不能將個(gè)人利益凌駕于國(guó)家秘密安全之上。二是樹(shù)正“業(yè)績(jī)觀”。完成工作不拖延固然重要，但保量更要保質(zhì)，不能因時(shí)間緊、任務(wù)重就放松了工作標(biāo)準(zhǔn)和要求，堅(jiān)決杜絕各種圖便利、走捷徑的行為。三是樹(shù)正“大局觀”。真正確立“文件保密一盤棋”的思想，從自身做起。在密件“出手”環(huán)節(jié)要堅(jiān)決摒棄“文件出手脫干系”的錯(cuò)誤思想，堅(jiān)持“扶上馬、送一程”，完整、準(zhǔn)確交接，認(rèn)真講解，有效避免接手人遺漏。在密件“入手”環(huán)節(jié)要堅(jiān)持認(rèn)真、細(xì)致的工作作風(fēng)，對(duì)入手文件不能簡(jiǎn)單放置，要逐一過(guò)目，做到心中有數(shù)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)處理，將失泄密隱患消于無(wú)形。

二、推進(jìn)保密管理，強(qiáng)化制度落實(shí)。一是科學(xué)、合理配置資源。合理配置人力資源，在涉及核心、緊急、重大工作且文件經(jīng)手?jǐn)?shù)量巨大時(shí)，或抽調(diào)專人幫助工作，或靈活機(jī)動(dòng)設(shè)置崗位替補(bǔ)，有效防范個(gè)人“多線作戰(zhàn)”、工作過(guò)于繁重導(dǎo)致工作失誤的情況。合理配置辦公資源，尤其是經(jīng)手密件數(shù)量多、密級(jí)高的崗位，及時(shí)配備涉密計(jì)算機(jī)、涉密掃描儀、涉密復(fù)印機(jī)，為便利工作創(chuàng)造條件，盡可能杜絕“因公”圖便利受懲處的情況，保護(hù)好文件經(jīng)手人工作的積極性和主動(dòng)性。二是組織簽訂專項(xiàng)保密承諾書(shū)。立足密件經(jīng)手流程，結(jié)合具體崗位職責(zé)，簽訂專項(xiàng)保密承諾書(shū)，詳細(xì)列舉具體崗位職責(zé)、密件經(jīng)手風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相關(guān)法律責(zé)任，既明晰了工作標(biāo)準(zhǔn)和要求，又起到了保密教育的現(xiàn)實(shí)效果。三是組織定期檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患。針對(duì)文件經(jīng)手?jǐn)?shù)量大、密級(jí)高的人員和部門，定期組織自查、互查和抽查，實(shí)行紙質(zhì)、電子密件全覆蓋，以有效防范丟件、漏件、私留、私泄、私拷、私傳、誤傳等情況的發(fā)生。此外，對(duì)為追求個(gè)人利益主動(dòng)泄密，且造成文件內(nèi)容大范圍泄露的，依法依規(guī)嚴(yán)肅處理，絕不姑息；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。

（原載自《保密工作》雜志2019年第3期）