泄密案件查處程序述要

2017年12月29日，國家保密局發(fā)布《泄密案件查處辦法》（國家保密局令2017年第2號，以下簡稱《辦法》），于2018年1月1日起施行。至此，1992年11月印發(fā)的《泄密事件查處辦法（試行）》（國�！�1992〕58號，以下簡稱《試行辦法》）完成了其歷史使命。《辦法》的修訂出臺，吸收了全國保密系統(tǒng)和各相關(guān)中央國家機(jī)關(guān)多年工作的經(jīng)驗(yàn)智慧，對于規(guī)范和加強(qiáng)泄密案件查處工作，全面提升保密依法行政水平具有重要意義。為深入學(xué)習(xí)貫徹《辦法》精神，更好地了解和掌握《辦法》的主要內(nèi)容，本刊特別邀請國家保密局相關(guān)部門文件起草人員，對《辦法》進(jìn)行要點(diǎn)解讀。

《辦法》構(gòu)建了從案件線索受理、初查與立案、調(diào)查與處理直至結(jié)案的一整套封閉的辦案程序，對于規(guī)范保密行政管理部門的查處行為、保障發(fā)案單位及涉案人員的合法權(quán)益、提升泄密案件查處工作水平具有重要意義。

泄密案件查處程序的總體設(shè)計(jì)

泄密案件查處程序是關(guān)于泄密案件查處活動的表現(xiàn)形式，在空間上表現(xiàn)為泄密案件查處活動的步驟和方式，在時間上表現(xiàn)為泄密案件查處活動的時序和時限�！掇k法》將泄密案件查處程序劃分為受理、初查與立案、調(diào)查與處理、結(jié)案4個相對獨(dú)立而又緊密銜接的部分，針對不同工作環(huán)節(jié)的目標(biāo)和任務(wù)，明確了相關(guān)查處工作的具體標(biāo)準(zhǔn)和要求。

《辦法》中的受理程序和初查程序都是全新的泄密案件查處工作程序，對節(jié)約行政資源、提高查處效率、科學(xué)分流案件具有重要的程序保障作用。這兩種程序均發(fā)生在正式調(diào)查之前，且環(huán)環(huán)相扣，特別是初查程序的處理結(jié)果直接引出了先前未予明確的立案實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，并直接與下一階段的查處程序連接起來，突出了受理、初查、立案、結(jié)案等時間節(jié)點(diǎn)，形成了泄密案件查處程序的完整路徑。

案件線索的受理

涉嫌泄露國家秘密的案件線索主要有4個來源：公民舉報(bào)、機(jī)關(guān)和單位報(bào)告、保密檢查發(fā)現(xiàn)以及有關(guān)部門移送�！掇k法》將受理工作設(shè)計(jì)為正式查處前的一個必經(jīng)程序，單設(shè)一章對其進(jìn)行規(guī)制。值得注意的是，《辦法》未對案件線索的受理提出條件、標(biāo)準(zhǔn)等實(shí)體性要求或形式、途徑等程序性要求，也沒有不予受理的相關(guān)規(guī)定，只是總體規(guī)定“應(yīng)當(dāng)依法及時受理”。即保密行政管理部門對案件線索的接受與否沒有自由裁量權(quán)，對上述4個來源收到的案件線索應(yīng)當(dāng)一律接受并辦理。

受理程序的基本目標(biāo)是針對案件線索本身，對泄密的主要事實(shí)進(jìn)行核實(shí)，具體包括是否存在違反保密法律法規(guī)行為和危害后果，以及情節(jié)的輕重問題。對于確認(rèn)已經(jīng)泄密或者可能泄密的，保密行政管理部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)入初查程序以決定是否作為泄密案件立案。對于經(jīng)核實(shí)確實(shí)存在違反保密法律法規(guī)行為，但情節(jié)顯著輕微，沒有造成危害后果的，責(zé)成有關(guān)機(jī)關(guān)單位對責(zé)任人員進(jìn)行批評教育。這里的情節(jié)是指行為過程中危害國家秘密的各種情況，如涉及國家秘密的密級和數(shù)量、行為的方法、結(jié)果，至于是否屬于“顯著輕微”，應(yīng)當(dāng)根據(jù)違反保密法律法規(guī)行為的具體情況綜合考慮。另外，對于沒有泄密事實(shí)或者案件線索無法核實(shí)的情形，保密行政管理部門不予處理，即不作為泄密案件進(jìn)行查處。

初查程序的分流處理

初查也是《辦法》新設(shè)置的一個獨(dú)立程序，相關(guān)條款明確了初查的對象是涉嫌泄露國家秘密的案件線索，初查的任務(wù)是確定是否存在泄密事實(shí)，初查的內(nèi)容包括兩方面：一是涉案人員的主體身份及基本情況；二是反映問題是否屬實(shí)，是否造成國家秘密泄露，是否達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)。從泄密案件查處流程的角度來講，初查程序的直接目的是對案件線索進(jìn)行分流處理，關(guān)鍵在于對符合特定條件和標(biāo)準(zhǔn)，并具管轄權(quán)的予以立案，作為泄密案件進(jìn)入查處程序正式開展調(diào)查和處理，而對不予立案的區(qū)分具體情形作出移送、移交或存檔備查等處理。

具體來說，保密行政管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)初查情況分別作出如下處理：1.立案。一種情況是有泄密事實(shí)，尚未達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)，且受理案件線索的保密行政管理部門具有管轄權(quán)的，應(yīng)予以立案；另一種情況是未造成泄密，但存在違反保密法第四十八條規(guī)定行為，受理案件線索的保密行政管理部門決定直接調(diào)查的，應(yīng)予以立案。2.移送司法。有泄密事實(shí)，且已經(jīng)達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)按照刑事訴訟法的相關(guān)規(guī)定移送檢察、公安、軍隊(duì)保衛(wèi)等部門作為刑事案件進(jìn)行偵查，保密行政管理部門不立案。3.系統(tǒng)內(nèi)移交。有泄密事實(shí)，尚未達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)，但受理案件線索的保密行政管理部門不具有管轄權(quán)的，應(yīng)移交具有管轄權(quán)的保密行政管理部門處理，符合條件的由后者予以立案。4.系統(tǒng)外移交。沒有泄密事實(shí)，也不存在違反保密法第四十八條規(guī)定行為，但存在其他涉嫌違法或違紀(jì)事實(shí)的，移交有關(guān)職能部門處理，保密行政管理部門不立案。5.補(bǔ)充處理。有泄密事實(shí)，但案件線索內(nèi)容不全或有誤，保密行政管理部門通知線索移送部門或舉報(bào)人、報(bào)告人補(bǔ)充；經(jīng)補(bǔ)充仍不具備查處條件的，暫不予以立案，有關(guān)材料存檔備查。需要注意的是，一旦獲得新的線索致使查處條件具備的，保密行政管理部門應(yīng)予以立案。6.不予處理。反映情況失實(shí)，不予處理，必要時可以向有關(guān)機(jī)關(guān)單位和當(dāng)事人說明情況。此外，《辦法》還對初查和立案分別明確了初查情況報(bào)告以及立案表、立案通知書等形式要件。

結(jié)案和撤銷案件的條件

調(diào)查終結(jié)是泄密案件查處程序中的最后階段。整體上說，調(diào)查終結(jié)的基本條件是泄密事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，已經(jīng)采取相應(yīng)工作措施和作出相應(yīng)處理。

《辦法》明確了結(jié)案應(yīng)當(dāng)具備的具體條件：1.泄露國家秘密的事實(shí)已經(jīng)調(diào)查清楚。事實(shí)部分主要包括泄密案件的發(fā)生、發(fā)現(xiàn)經(jīng)過，案件涉及國家秘密的密級、數(shù)量、載體形式以及概要內(nèi)容，已經(jīng)或者可能造成的危害，案件發(fā)生的主要原因等，以上事實(shí)都必須附有相關(guān)證據(jù)加以證明。2.已經(jīng)采取必要的補(bǔ)救措施。在受理程序中，保密行政管理部門發(fā)現(xiàn)需要采取補(bǔ)救措施的，應(yīng)當(dāng)立即責(zé)令有關(guān)機(jī)關(guān)單位和人員停止違法行為，采取有效措施，防止泄密范圍擴(kuò)大。3.已經(jīng)對案件相關(guān)責(zé)任人員作出處理，或者移送有關(guān)部門查處。處理既包括黨紀(jì)處分、政紀(jì)處分，也包括批評教育、誡勉談話、通報(bào)、經(jīng)濟(jì)處罰、解聘或解除合同等其他形式的處理。部分案件在初查程序中取得的證據(jù)尚未達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)，或者無法確定是否達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)，保密行政管理部門在后期的查處程序中經(jīng)過進(jìn)一步調(diào)查，確認(rèn)當(dāng)事人實(shí)施的違反保密法律法規(guī)行為涉嫌構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)連同案件材料一并移送有關(guān)部門進(jìn)行刑事立案。4.有關(guān)機(jī)關(guān)單位已經(jīng)采取整改措施。整改有兩種，一種是在案件調(diào)查過程中，保密行政管理部門發(fā)現(xiàn)有關(guān)機(jī)關(guān)單位存在泄密隱患，而要求其采取措施，限期整改；另一種是保密行政管理部門針對案件暴露出的問題，督促有關(guān)機(jī)關(guān)單位采取加強(qiáng)和改進(jìn)保密工作的整改措施。

實(shí)踐中還存在經(jīng)立案調(diào)查最終仍無法確認(rèn)泄密事實(shí)的情形，對于這類由于證據(jù)不足而無法結(jié)案處理的案件，《辦法》設(shè)置了撤銷案件的處理方式。撤銷案件也是調(diào)查終結(jié)的一種類型，必須經(jīng)保密行政管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并將撤銷案件的決定書面通知有關(guān)機(jī)關(guān)單位。

時限規(guī)定

泄密案件查處時限，是指保密行政管理部門查處泄密案件所必須遵守的時間期限，明確查處時限不但體現(xiàn)了泄密案件查處工作的嚴(yán)肅性，而且對于保證及時查明案件事實(shí)，保障有關(guān)機(jī)關(guān)單位及當(dāng)事人的合法權(quán)益，提高保密行政管理部門的辦案效率具有重要意義。

《辦法》規(guī)定初查時限為2個月，查處時限為3個月。前者自接到案件線索之日起算，至呈報(bào)初查情況報(bào)告之日止；后者自立案之日起算，至調(diào)查終結(jié)之日止。必要時，在上述基礎(chǔ)時限外還可以將初查或查處時限延長1個月，不同的是延長查處時限還需要經(jīng)查處泄密案件的保密行政管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。對于在延長期內(nèi)仍不能初查完畢的，經(jīng)進(jìn)行初查的保密行政管理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可以繼續(xù)延長；對于在延長期內(nèi)仍不能查結(jié)的，查處泄密案件的保密行政管理部門應(yīng)當(dāng)向上一級保密行政管理部門說明原因。需要注意，初查和查處的繼續(xù)延長期沒有具體時間規(guī)定。

《辦法》還明確了涉及管轄問題的時限。上級保密行政管理部門應(yīng)當(dāng)在接到指定管轄申請之日起7個工作日內(nèi)，作出指定管轄決定并書面通知被指定管轄及其他有關(guān)保密行政管理部門。此外，保密行政管理部門發(fā)現(xiàn)案件不屬于本部門管轄的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之日起7個工作日內(nèi)移送具有管轄權(quán)的保密行政管理部門或其他部門。以上均從第二日起算，開始之日不計(jì)算在期間以內(nèi)。

（原載于《保密工作》2018年第3期）